浙江工商大学审计处
审 计 通 知 书
关于对旅游与城乡规划学院院长易开刚同志
进行经济责任审计的通知
旅游与城乡规划学院：
根据学校组织部的委托（经审委2018005号），决定自2018年9月27日起，对易开刚同志自2015年1月至2017年12月担任旅游与城乡规划学院院长期间的经济管理职责履职情况进行审计，必要时可追溯到以前年度。请予以积极配合。
请你单位于2018年10月10日之前提供干部经济责任审计有关资料，并请通知易开刚同志向审计组提交经济责任履职述职报告。
审计组长：卢秀云 主 审：马家梅
组 员：汤关明 陆珺 卢燕飞 傅盼松
附件：1.干部经济责任审计提供资料清单
2.领导干部经济管理述职报告内容要求
3.承诺书
审计处
2018年9月 27日
附件1：
被审计单位提供资料清单
1、单位内部经济管理的有关制度（表格1），内部机构设置、经济管理职责分工材料；
2、任期内单位签订经济合同清单（表格2）及复印件；
3、任期内单位各项经费项目情况（表格3），及经费使用取得的效益（如标志性成果）；
4、任期内开拓争取到外部资源情况（表格4），及其取得的效益（如标志性成果）；
5、任期内单位“三重一大”决策情况（包括重大经济事项的决策、审批文件的相关会议纪要或记录及有关说明等），有关协议、合同，实施结果；
6、任期内单位各种财产物资（固定资产、材料、低值易耗品）管理分工、制度及保管使用情况；
7、任期内以前年度审计意见整改情况；
8、任职前后有关经济遗留问题的专门材料；
9、审计组认为需要的其他资料。
表格 1：
部门（学院）内部控制制度一览表
部门（学院）：
序号 | 建立时间 | 已建内部控制制度名称 |
负责人： 填表人： 填表日期：
表格2：
部门（学院）签订经济合同一览表
部门（学院）：
签订时间 | 合同名称 | 合作单位 | 合作期间 | 标的金额 |
负责人： 填表人： 填表日期：
表格3：
部门（学院）经费项目一览表
部门（学院）：
经费项目名称 | 经费类型 | 项目审批人 | 经费使用依据或制度 | 经费使用公开范围、方式 |
说明：经费类型是行政经费、专项经费、创收经费等经费类型
负责人： 填表人： 填表日期：
表格4：
部门（学院）争取外部资源情况一览表
部门（学院）：
立项时间 | 项目名称 | 获批部门，批准文号 | 建设年限 | 项目金额 |
说明：争取外部资源包括纵向、横向和平台经费、创收等
负责人： 填表人： 填表日期：
附件2
中层干部任期经济管理履职报告的内容
请按照《高等学校有关行政负责人经济责任审计实施办法》、《浙江省高等学校内部管理领导干部经济责任审计实施办法》的规定，结合本单位的实际和本人履职情况撰写任期履职报告，从如下方面对本人任期经济管理履职情况进行总结：
（一）单位基本情况；
（二）职责分工情况：领导干部经济管理职责范围和分工情况；
（三）事业发展情况：任职期间的事业发展思路、采取的具体措施、取得的发展实绩等，领导干部发挥的作用和产生的影响；
（四）经济决策情况：重大问题决策、重大项目投资决策、大额资金使用等经济决策机制，任期内主要经济决策事项和决策过程，决策执行和执行的效果；
（五）内部控制情况：遵守国家财经法律法规情况，单位内部财经管理（如预算资金管理、教职工收入分配管理、创收管理、专项资金管理等）制度的建立、健全及其执行情况；
（六）民主理财情况：发挥各种单位内部组织在民主理财中的作用情况、财务公开情况；
（七）开拓资源情况：任期内通过争取专项资金等途径开拓资源促进单位目标实现，领导干部在其中发挥的作用和产生的影响；
（八）国有资产管理情况：国有资产保值增值或安全完整情况，固定资产、存货、应收款等资产管理情况；
（九）廉洁从业情况：领导干部及其所在单位廉洁从业规定的情况；
（十）其他：本人认为在经济责任方面存在的问题及建议等。
附件3:
承 诺 书
审计小组：
本单位已经提供了与单位负责人履行经济管理职责、单位财务收支有关的资料，并对所提供资料的真实性、完整性负责。
行政负责人： 承诺单位（盖章）
2018年10月 日
